贵州证监局为推进上市公司规范运作，日前出台推动和鼓励中小投资者推荐独立董事提名机制等监管措施，以确保独立董事真正发挥作用。

    这些新的监管措施，首先着眼于完善独立董事的推荐和选聘制度。在对独立董事进行资格审查时，不仅要 对书面材料进行审核，还要对独立董事候选人进行面谈；推动和鼓励中小投资者推荐独立董事提名机制，中小投资者提出的符合条件的独立董事候选人，必须提交股东大会讨论，没有正当理由上市公司不得否决。

    其次，强化独立董事工作保障制度。上市公司必须满足独立董事对公司经营管理提出的知情要求，不得故意不及时提供相关信息或提供虚假信息；建立各上市公司独立董事独立意见档案库，通过各种措施核实上市公司对独立董事提出的不同意见的处理结果。

    第三，建立上市公司独立董事的联系制度。在日常监管中，发现上市公司存在较为严重的违法问题，将向独立董事进行有关调查；上市公司整改不力，或管理层向董事会隐瞒实情而造成董事失察、疏于履行职责时，敦促独立董事行使特别职权，提议召开公司董事会。联系形式包括约见独立董事谈话、向独立董事发监管函、向独立董事送达并由其向公司董事会宣读监管部门的监管文件、调查独立董事履行职责情况等。

    贵州证监局负责人邹建平强调，若上市公司违反上述有关规定，监管局将对其采取相应的处罚措施，以确保独立董事真正能有声音可发、有意见能表、有事情要做、有责任要负。

    ２００４年初，贵州证监局对辖区上市公司独立董事制度运行情况进行问卷调查，发现独立董事制度总体运行良好，多数独立董事发挥了监督、顾问和桥梁作用，促进了公司的规范运作。但也存在一些不容忽视的问题，比如独立性不强，知情权不能确保，对公司投入的时间和精力有限，不能熟练把握上市公司运作的规则，对公司管理缺乏经验等。