处罚权下放致处罚案数上升 证监会一季度罚案33起
2016年04月05日 08:34:27
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自今年以来,证监会及时查结案件并及明公开,每次例行新闻发布会均通报近期行政处罚情况。据记者统计,今年一季度证监会共作出33份行政处罚决定书。其中涉及内幕交易案和信息披露违法案件分别为11起,各占总行政处罚决定三成。这说明,此两类案件目前均属于高发领域。同时,对1人采取5年禁入措施。
仅3个月就处罚33案,得益于证监会处罚权的全面下放。处罚权下放以来成效显著。2015年,派出机构行政处罚结案98件,比2014年的61件多出37件,涉及信息披露违法案20件,内幕交易案33件,超比例持股未披露案13件,其他类型案32件。
信息披露违法,是证监会近年来打击的重点之一,严重的信息披露违法将被强制退市。*ST博元因为严重信息披露违法,已被上海证券交易所决定退市,3月29日起已进入退市整理期交易,自此35个交易日后将被摘牌,成为新退市制度实施后第一家因为信息披露违法被退市的公司。
今年一季度,在证监会对信息披露违法违规作出的行政处罚决定中,有9起案件是属于单纯的信息披露违法,有两起是属于信息披露违法及在限制期内买卖股票,实际上是公司大股东及高管从事短线交易且未披露。
其他被通报的案件,有5起属于市场操纵案件,其中包括比较鲜见的期货合约操纵案——胶合板1502期货合约操纵案。有两起中介机构违法违规案被通报,一起为评估公司,另一起为利安达会计师事务所。
编造传播虚假信息,在2015年发生多起。今年1月初,证监会对一起案件作出行政处罚,3月份,证监会通报3起查处情况。
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程永高
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