综合报道，证监会今日召开新闻发布会，新闻发言人邓舸发布在会透露，证监会初步完成公司债券发行人首次现场检查工作，派出机构配合查处区域性股权市场挂牌企业涉嫌非法活动，出台稽查办案十项禁令。证监会还对涂忠华等五人操纵股价案件作出行政处罚，并回答了记者关于股票发行注册制的问题。
出台稽查办案十项禁令公开接受社会监督
为更有效地落实强化党风廉政建设主体责任和监督责任的要求，切实防范稽查执法权力运行中的廉政风险，中国证监会发布了《中国证监会稽查办案十项禁令》(以下简称《十项禁令》)，公开接受社会监督。
这10项禁令的内容是：严禁有案不报、瞒案不立、压案不查；严禁违规立案、随意调查、议案谋私；严禁拖延办案、无故超时、久办不结；严禁大案小办，重案轻办、不当结案；严禁选择取证、毁改证据、规避定案；严禁通风报信、跑风漏气、泄露案情；严禁打探消息、请托说情、干预办案；严禁出谋划策、指点门路、协助逃责；严禁私下接触、不当交往、徇私枉法；严禁滥用信息、违规交易、借机牟利。
邓舸表示，希望社会各界继续关心、支持资本市场稽查执法工作，积极监督稽查执法中各类不当行为，督促证监会规范各项稽查执法活动，从而有效落实党风廉政建设主体责任和监督责任的要求，切实防范、处置稽查执法权力运行中的廉政风险，更好的维护公正、公平、公开的市场秩序，维护投资者特别是中小投资者的合法权益，促进资本市场的健康发展。
处罚涂忠华等五人操纵股价案件
证监会在会上还公布了对涂忠华等五人操纵股价案件作出处罚决定，没收违法所得19,731,643.71元，并处以等额罚款。
证监会认定，2013年10月-2014年3月，涂忠华等人以深圳市元成资产管理公司的名义招揽理财客户，使用18个证券账户，采取盘中利用资金优势快速连续买卖，在自己实际控制的账户间交易等方式，大量交易九鼎新材和新海股份两只股票，获利19,731,643.71元。其中，涂忠华负责总的投资策略、热点及下单决策，其他四人参与讨论，同时下单、交叉操作、在账户之间交易并在网络发帖配合炒作。涂忠华在共同操纵中起主要作用，薛文聪是大股东，王伟力、周强、郭伟文起次要作用。
邓舸指出，此案是多名自然人以私募基金为平台，共同操纵股价的典型案例，涉及共同操纵诸多焦点问题。涂忠华等五人的操纵行为，与公司组织完全割裂，因此将本案认定为个人违法而非公司违法。
证监会表示，相比于个人的信誉、能力、可靠性，以机构名义以及资管平台招揽客户，更加容易有效，但是，不能以此为凭借，规避、减轻乃至免除个人应当承担的违法责任。证监会将依法对此类违法违规行为进行严厉打击，维护公开、公平、公正的市场秩序。
回应发行注册制实施时间表问题
12月9日，国务院常务会议审议通过了拟提请全国人大常委会审议的《关于授权国务院在实施股票发行注册制改革中调整适用<中华人民共和国证券法>有关规定的决定(草案)》，尚待全国人大常委会审议通过。
谈及注册制实施的具体时间表，邓舸表示，全国人大常委会审议通过授权决定后，国务院将根据授权，对拟在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的股票的公开发行，调整适用《中华人民共和国证券法》关于股票公开发行核准制度的有关规定，对具体事项作出相关制度安排，出台相应的文件。
邓舸介绍，证监会将根据国务院确定的制度安排，制定《股票公开发行注册管理办法》等相关部门规章和规范性文件，对注册条件、注册机关、注册程序、审核要求、信息披露、中介机构职责以及相应的事中事后监督管理等作出全面具体的规定，向社会公开征求意见后公布实施。
邓舸表示，注册制的具体实施时间取决于上述各项准备工作的进展情况。目前，各项准备工作正在有序推进。
凡注有"浙江在线"或电头为"浙江在线"的稿件，均为浙江在线独家版权所有，未经许可不得转载或镜像；授权转载必须注明来源为"浙江在线"，并保留"浙江在线"的电头。
