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炒股大户朱耀明操纵股价 成为南京首位被禁股民

www.zjol.com.cn  2007年03月28日 19:30:32  浙江在线新闻网站

  南京“朱大户”被判终身不得炒股

  朱耀明,曾是南京证券业内无人不知的人物。

  近日,中国证监会正式公开处罚决定,由于朱耀明操纵凯诺科技(股票代码600398)股价,影响了证券交易价格,给予其“永久性市场禁入”的处罚。自此,南京出现了第一位禁止参与任何股票买卖的股民。

  证监会

  禁止朱耀明从事任何股票投资活动

  中国证监会进行了为期近3年的深入调查,近日发布了公告,对南京大户朱耀明实施市场禁入的决定,并首度披露了他的违法行为。

  据悉,2001年5月8日至2003年6月19日,朱耀明及8名“手下”,在16家证券营业部利用4673个股东账户大量买卖“凯诺科技”股票,掌控了盘面价格变化。他对该股票最高持仓量达到了4875.28万股,占到了流通股49%。在坐庄“凯诺科技”期间,还用自己掌控的股票账户采用自买自卖式的“对倒交易”。如,2003年3月20日,全天“凯诺科技”成交了5086手,而朱耀明实际控制的交易比重竟占到了68.96%。

  “由于朱耀明事发在新《证券法》出台之前,所以处罚依据,依旧按原《证券法》。”省证监局人士表示:“市场禁入就意味着,朱耀明本人投资活动将受监控,再也无缘参与任何股票投资的活动。而且,他也不可在证券公司、上市公司从业。”

  新华证券

  被朱耀明“整”没了

  南京一家证券公司总经理表示,朱耀明不仅坐庄,他还把一家本盈利不错的证券公司拖下了水。

  该位业内人士表示,“由于其坐庄需要大量资金维持高企的股价,导致资金链很紧张。为了渡过难关,他看中了证券公司中存放的数十亿客户保证金资产。于是,他通过参股新华证券的机会,把‘黑手’伸进了股民‘腰包’。”

  2003年12月5日,新华证券因挪用客户保证金达10亿之多,严重违规经营,证券公司被中国证监会紧急关闭,由东北证券全面托管重组。

  股民

  听信朱大户,丢了20多万

  一位联合证券的股民张女士得知“朱大户”被禁的消息后,显得格外兴奋,她说,如果现在能找到他,肯定要找他算算账,就是因为他的操纵,害她损失了一套房子钱,直到现在还没能赚回本来。“以前,营业部里就传出朱耀明大户的神奇赚钱故事,我那时候刚入市,也没有甄别能力。在2003年年初,一个朋友说朱大户买了千万股的百科药业,要从当时的21元拉到60元,我在20元大量买入,但没多久就暴跌了,损失了20多万元。”

  一位曾与朱耀明相识的私募基金经理说,朱耀明是南京第一代股民,精通股市分析,很多有钱人慕名而来,把钱交给他打理。“当时证券公司客户是可以私自融资的,朱耀明以每天万分之六的融资代价,去参与打新股,后来,随着融资规模越来越大,干脆在1999年,直接去炒2级市场股票了。那时候是坐庄盛行的年代,只要能融来钱,就能从股票2级市场大规模收集筹码,达到控盘目的之后,随意拉升股价,在高位出货,实现暴利。”

  朱大户的坐庄模式

  □布局

  到处开公司

  该位私募基金经理向记者表示,从1998年末,朱耀明就在精心筹划坐庄事宜,炒百科药业000627、凯诺科技(600398)、爱使股份(600652)和南方建材(000906)四只股票。

  朱先后在行业内,找到了几位能跟自己出生入死的“干将”,他们有的负责策划、有的负责操盘、有的负责协调。

  由于当时证券公司向股民融资,处于政策“灰色地带”。如果从证券公司融得一笔亿元资金,只用一家单位融资很容易被证监局日常监管所察觉。于是,朱在江苏、湖北等省分别注册了16家投资咨询公司,这些投资公司均由“干将”出面负责,把从证券公司、银行融来的20多亿资金分散汇往这些公司账户里,再进行下一步运作。

  □开户

  广收身份证

  此外,朱派人到安徽等偏远农村,以每张10元到50元不等的价格,从年纪较大的农民那里收购身份证。因为,身份证对长年不出村的年老农民几乎没有价值,当他们看到有城里人用钱收购身份证,会非常乐意交换。

  朱燿明带着收购来的身份证,到各大营业部去开户。

  当时的证券公司为了能拉到“朱大户”,不仅不认真审查开户人与身份证所示是否相符,还会允许一个账户下,下挂若干个“子账户”,业内俗称“拖拉机账户”。

  证券公司还向朱提供一种交易软件,即大户下一次单,就可向成千上百个账户同时发出买入指令,即便买入100万股票,由于分散在多个小账户中,也不会出现在十大流通股东表中引人注目,这能直接保护幕后操盘手。证监会面对几千个子账户,也会变得毫无头绪,很难查找背后真正“黑手”。

  □建仓

  自己抛自己买

  在洗盘期间,他通常动用若干个小账户大量挂出卖单,让跟庄者感到主力在出货。

  但让这些跟庄者没有料到的是,朱大户同时用其他小账户在不停地填买单,不仅吃掉自己账户抛出的股票,还接走了那些不坚定的投资者筹码。最后,进入到快速拉升期。

  “像对百科药业这个股票,朱大户的建仓活动,是在1999年进行的,通过几千个小账户,少量多次大量建仓买入,仅仅2个月时间,就从9元多的价格拉到了25元,股价翻了2倍多。而后,通过洗盘,再次大规模收集筹码,股票在除权后,又从12元涨到了24元。”

  □结果

  朱大户差点得逞

  到2001年年底,朱通过对倒交易量,吸引普通股民进入,此时,等待新庄介入,把筹码抛出兑现利润。

  如果大盘连续上涨,通过几个月的股票抛售,朱大户或许能顺利获利出逃。但在2001年开始,股指进入熊市,投资者接盘意愿不强。”该位人士表示。“行情不好,导致股价下跌动力巨大,由于朱大户买的股票太多,资金压力也成倍放大。最终导致崩盘。”

  原新华证券老员工向记者介绍,“在朱大户资金链最紧张的时候,他们来找过我们,还特地到东北找新华证券的一名股东,表示愿意花钱买来证券公司股份,借股东权利,顺利融资解燃眉之急。但股市2003年依旧一蹶不振,挪用证券公司十几亿保证金仍是螳臂当车。最终,百科药业、凯诺科技连续跌停。”

  朱大户的家早已经搬走

  在他的住处,记者注意到,防盗窗栅栏在阳光下显得很刺眼,明显是新装的。在二楼装电表的位置,电表上红灯正在闪动,显示房屋内依旧有人居住。记者敲501室的房门,没有人应答。同楼道的邻居告诉记者,他们知道这里有个炒股大户,姓朱。但现在已经搬到他处,而且也不知道目前具体的住处。“他一看就是一个很有钱的人,在十多年前,南京人还舍不得打的时,他出门都是打的。”一位隔壁邻居对记者说。一位邻居王女士向记者表示,“那时候,这里的老住户都知道他很会炒股,能赚大钱,我几次盯住他‘要股票’,但他却没有告诉我。”(作者:黄阳阳)


来源: 搜狐网 作者: 黄阳阳 编辑: 何始玉
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