南京“朱大户”被判终身不得炒股

　　朱耀明，曾是南京证券业内无人不知的人物。

　　近日，中国证监会正式公开处罚决定，由于朱耀明操纵凯诺科技(股票代码600398)股价，影响了证券交易价格，给予其“永久性市场禁入”的处罚。自此，南京出现了第一位禁止参与任何股票买卖的股民。

　　证监会

　　禁止朱耀明从事任何股票投资活动

　　中国证监会进行了为期近3年的深入调查，近日发布了公告，对南京大户朱耀明实施市场禁入的决定，并首度披露了他的违法行为。

　　据悉，2001年5月8日至2003年6月19日，朱耀明及8名“手下”，在16家证券营业部利用4673个股东账户大量买卖“凯诺科技”股票，掌控了盘面价格变化。他对该股票最高持仓量达到了4875.28万股，占到了流通股49%。在坐庄“凯诺科技”期间，还用自己掌控的股票账户采用自买自卖式的“对倒交易”。如，2003年3月20日，全天“凯诺科技”成交了5086手，而朱耀明实际控制的交易比重竟占到了68.96%。

　　“由于朱耀明事发在新《证券法》出台之前，所以处罚依据，依旧按原《证券法》。”省证监局人士表示：“市场禁入就意味着，朱耀明本人投资活动将受监控，再也无缘参与任何股票投资的活动。而且，他也不可在证券公司、上市公司从业。”

　　新华证券

　　被朱耀明“整”没了

　　南京一家证券公司总经理表示，朱耀明不仅坐庄，他还把一家本盈利不错的证券公司拖下了水。

　　该位业内人士表示，“由于其坐庄需要大量资金维持高企的股价，导致资金链很紧张。为了渡过难关，他看中了证券公司中存放的数十亿客户保证金资产。于是，他通过参股新华证券的机会，把‘黑手’伸进了股民‘腰包’。”

　　2003年12月5日，新华证券因挪用客户保证金达10亿之多，严重违规经营，证券公司被中国证监会紧急关闭，由东北证券全面托管重组。

　　股民

　　听信朱大户，丢了20多万

　　一位联合证券的股民张女士得知“朱大户”被禁的消息后，显得格外兴奋，她说，如果现在能找到他，肯定要找他算算账，就是因为他的操纵，害她损失了一套房子钱，直到现在还没能赚回本来。“以前，营业部里就传出朱耀明大户的神奇赚钱故事，我那时候刚入市，也没有甄别能力。在2003年年初，一个朋友说朱大户买了千万股的百科药业，要从当时的21元拉到60元，我在20元大量买入，但没多久就暴跌了，损失了20多万元。”

　　一位曾与朱耀明相识的私募基金经理说，朱耀明是南京第一代股民，精通股市分析，很多有钱人慕名而来，把钱交给他打理。“当时证券公司客户是可以私自融资的，朱耀明以每天万分之六的融资代价，去参与打新股，后来，随着融资规模越来越大，干脆在1999年，直接去炒2级市场股票了。那时候是坐庄盛行的年代，只要能融来钱，就能从股票2级市场大规模收集筹码，达到控盘目的之后，随意拉升股价，在高位出货，实现暴利。”

　　朱大户的坐庄模式

　　□布局

　　到处开公司

　　该位私募基金经理向记者表示，从1998年末，朱耀明就在精心筹划坐庄事宜，炒百科药业000627、凯诺科技(600398)、爱使股份(600652)和南方建材(000906)四只股票。

　　朱先后在行业内，找到了几位能跟自己出生入死的“干将”，他们有的负责策划、有的负责操盘、有的负责协调。

　　由于当时证券公司向股民融资，处于政策“灰色地带”。如果从证券公司融得一笔亿元资金，只用一家单位融资很容易被证监局日常监管所察觉。于是，朱在江苏、湖北等省分别注册了16家投资咨询公司，这些投资公司均由“干将”出面负责，把从证券公司、银行融来的20多亿资金分散汇往这些公司账户里，再进行下一步运作。

　　□开户

　　广收身份证

　　此外，朱派人到安徽等偏远农村，以每张10元到50元不等的价格，从年纪较大的农民那里收购身份证。因为，身份证对长年不出村的年老农民几乎没有价值，当他们看到有城里人用钱收购身份证，会非常乐意交换。

　　朱燿明带着收购来的身份证，到各大营业部去开户。

　　当时的证券公司为了能拉到“朱大户”，不仅不认真审查开户人与身份证所示是否相符，还会允许一个账户下，下挂若干个“子账户”，业内俗称“拖拉机账户”。

　　证券公司还向朱提供一种交易软件，即大户下一次单，就可向成千上百个账户同时发出买入指令，即便买入100万股票，由于分散在多个小账户中，也不会出现在十大流通股东表中引人注目，这能直接保护幕后操盘手。证监会面对几千个子账户，也会变得毫无头绪，很难查找背后真正“黑手”。

　　□建仓

　　自己抛自己买

　　在洗盘期间，他通常动用若干个小账户大量挂出卖单，让跟庄者感到主力在出货。

　　但让这些跟庄者没有料到的是，朱大户同时用其他小账户在不停地填买单，不仅吃掉自己账户抛出的股票，还接走了那些不坚定的投资者筹码。最后，进入到快速拉升期。

　　“像对百科药业这个股票，朱大户的建仓活动，是在1999年进行的，通过几千个小账户，少量多次大量建仓买入，仅仅2个月时间，就从9元多的价格拉到了25元，股价翻了2倍多。而后，通过洗盘，再次大规模收集筹码，股票在除权后，又从12元涨到了24元。”

　　□结果

　　朱大户差点得逞

　　到2001年年底，朱通过对倒交易量，吸引普通股民进入，此时，等待新庄介入，把筹码抛出兑现利润。

　　如果大盘连续上涨，通过几个月的股票抛售，朱大户或许能顺利获利出逃。但在2001年开始，股指进入熊市，投资者接盘意愿不强。”该位人士表示。“行情不好，导致股价下跌动力巨大，由于朱大户买的股票太多，资金压力也成倍放大。最终导致崩盘。”

　　原新华证券老员工向记者介绍，“在朱大户资金链最紧张的时候，他们来找过我们，还特地到东北找新华证券的一名股东，表示愿意花钱买来证券公司股份，借股东权利，顺利融资解燃眉之急。但股市2003年依旧一蹶不振，挪用证券公司十几亿保证金仍是螳臂当车。最终，百科药业、凯诺科技连续跌停。”

　　朱大户的家早已经搬走

　　在他的住处，记者注意到，防盗窗栅栏在阳光下显得很刺眼，明显是新装的。在二楼装电表的位置，电表上红灯正在闪动，显示房屋内依旧有人居住。记者敲501室的房门，没有人应答。同楼道的邻居告诉记者，他们知道这里有个炒股大户，姓朱。但现在已经搬到他处，而且也不知道目前具体的住处。“他一看就是一个很有钱的人，在十多年前，南京人还舍不得打的时，他出门都是打的。”一位隔壁邻居对记者说。一位邻居王女士向记者表示，“那时候，这里的老住户都知道他很会炒股，能赚大钱，我几次盯住他‘要股票’，但他却没有告诉我。”(作者：黄阳阳)