当公众等待“老鼠仓”风波涉及的基金公司及相关基金经理具体处罚之际,11月10日,记者从相关渠道获悉,证监会在第32次基金业联席会议上已透露出对相关人员处罚部分信息。据该次会议上的通报,今年以来,共计对14名基金从业人员进行了不同形式的处罚,涉及职位包括总经理、副总经理、督察长和基金经理等职位。这表明“连坐”制度已经施行。
监管发话
任何机构个人,犯“老鼠仓”就是碰底线
实际上,融通基金张野东窗事发后,管理层对基金公司的监管瞬时念起了紧箍咒。
今年八九月份,管理层要求基金公司在所有办公电脑上安装监控软件。据业内人士透露,该软件安装完毕后,如果通过公司网络,后台可以实时监控到所有的操作;如果不用公司网络,该软件也可以将所有的操作痕迹保留。并且该软件操作简单,在开始菜单下点击一个程序,即可查看该电脑所有操作痕迹。该软件为之后的突击检查埋下伏笔。同时,管理层加大处罚力度。今年6月19日,深圳证监局召开辖区基金监管工作会议,深圳证监局局长张云东透露,今年该局要把投资管理人员、基金经理的不良从业行为,作为监管重点、治理重点、打击重点,重拳出击,决不手软。张云东表示:“对于出现利益输送、基金经理建'老鼠仓’等严重违法违规事件的基金公司,不仅要严厉惩处当事人,而且要实行'连坐’,追究公司董事长、总经理等主要领导的责任,对公司也要给予相应处罚。”
第32次基金业联席会议上,证监会主席尚福林提醒,任何机构和个人都不能触犯“老鼠仓”、“非公平交易”和“各种形式的利益输送”三条底线。
