国企改革十二样本之一
上海国资国企：分类定责分类监管 "管""放"之间促改革深化
上海国资国企："管""放"之间促改革深化
新华网8月3日电 整体上市或核心资产上市企业占竞争类国企产业集团总数三分之二、对因客观因素未实现预期目标的改革创新实施“容错”、30家市属国企近360亿元创新研发等费用视同考核利润……
作为全国地方国资的“第一重镇”，上海以国资管理创新带动国企改革发展，管好国资、放活国企，加快国企创新转型，并着力在供给侧结构性改革中发挥带动作用。
今年上半年，上海地方国企实现营业收入14219.52亿元、利润总额1490.45亿元、上缴税金943.03亿元，增幅均超过全国国资委系统监管企业平均水平。
创新管：从管企业转向管资本
创新国资管理，从管企业转向管资本，是上海新一轮国资国企改革一条重要主线。
近50套主要生产装置平均开工率同比提高3.7个百分点、生产制造成本下降4.4亿元、安全生产事故数下降40%……华谊集团交出亮点颇多的半年报，与改革密不可分：上半年，华谊以上市公司双钱股份为平台，将旗下7家单位优质资产注入，实现了核心资产上市，并募集资金37亿元，有力助推降成本、强主业。
“华谊已成为一家真正的公众公司。”集团董事长刘训峰说。
尝到甜头的还有上海仪电。近年来，上海仪电投资并购一批民营企业，并设定业绩对赌条款，充分发挥经营团队的积极性。截至2015年底，集团合并报表范围内的混合所有制企业的资产和利润总额已分别占37.3%、56.4%。上海仪电董事长王强说，引资背后是引智、引各类技术、市场和团队，推动企业实现跨越式发展。
上海市政府副秘书长、市国资委主任金兴明介绍，下一步将以创新资本运作为突破，加快国有资本有序流动，将按一定权重，选择本市地方国有控股A股上市公司组成上海国企指数，设立“上海国企ETF基金”，鼓励投资者通过换购基金份额，实现股份流转。同时，还将筹建不良资产处置平台，用市场化手段加强余值管理。
大胆放：让各类要素迸发活力
创新体制机制，建立现代企业制度，发挥国有企业各类人才积极性、主动性和创造性，是上海国资国企改革的重要着力点。
活力，来自激励改革。上港集团以非公开发行方式实行员工持股计划，参与员工超过1.6万人，参与度达到72%，合计认购数量超过4.1亿股，占集团总股份的1.8%。
集团总裁严俊细数改革之变：“以前员工关心自己工作，但不太关心公司股价；关心自身待遇，但不太关心企业盈利。现在，员工对公司经营管理关注度明显提高，一些员工还要求看以前只提供给客户的公司发展报告。”
上海对国企实施分类激励。对整体上市公司，探索员工或核心骨干持股；国有控股上市公司，实施股权激励或激励基金计划；国有及国有控股的转制科研院所、高新技术企业，实施股权和分红激励等。
截至目前，全市国企已有10多家二三级企业实行职业经理人制度，上港集团、上汽集团、上海建工、光明食品集团、华虹集团等先后实施各类股权激励43例。
活力，来自人才的集聚。目前，上海市国资系统共有8.7万名科技人员，上海鼓励企业探索人才晋升“双通道机制”，面向技术性创新人才设立首席工程师、技术总监等专业岗位，匹配相应的薪酬制度。
加快转：创新转型带动供给侧改革
国企在新一轮改革中必须理直气壮做强做优做大，尤其要在创新转型、带动供给侧结构性改革中发挥重要作用。
创新转型，上海国企在收缩布局同时，进一步向战略性新兴产业、先进制造业、现代服务业、基础设施和民生保障等领域聚焦发力。
美国《财富》杂志７月下旬公布的2016年世界500强榜单，上海汽车集团股份有限公司位列第46位，成为排名最靠前的中国车企。集团党委副书记陈涛介绍，上汽已形成在产业链“两端发力”的格局：在前端，重点攻关新能源、互联网、智能化等关键技术；在后端，重点瞄准服务贸易、国际经营等业务新增长点。
上海仪电，亦从原来以传统电子制造为主，向智慧城市整体解决方案的提供商、运营商转型。作为国内第一高楼“上海中心”照明服务的总承包商，公司自有的核心团队不过20多人，大量产品和服务都来自对国内外知名供应商的集成。“卖硬件的同时，我们更卖集成、卖服务、卖标准。”上海仪电总裁蔡小庆说。
上海着力推进国企创新转型所需的制度供给。比如，明确改革创新项目因客观因素未实现预期目标，在考核评价和经济责任审计时不作负面评价，还对国企研发投入、创新转型、跨国经营等费用视同于考核利润，对尚未实现回报的境外投资在考核中予以单列。近年来，已有30家市管企业近360亿元创新研发等费用视同于考核利润。
《国资报告》解读：上海如何完善国资监管体系激发企业活力
新一轮国企改革的号角声吹响后，“国资重镇”上海的改革之举便不曾间断。2013年12月17日，上海率先拿出“国资国企改革20条”，成为十八届三中全会后地方公布的第一个份国资改革方案。打响国企改革“第一枪”，意味着上海冲在了改革的前沿阵地。其在近三年的摸爬滚打中，交出了一份亮丽的答卷：2016年1-5月，上海地方国有企业实现营业收入11300亿元、利润总额1049亿元，增幅超过全国地方国有企业平均水平。
国有资产体量庞大的上海，犹如一只舞动的大象。纵观上海近三年的改革历程，正是其在分类定责分类改革、管好资本加强监管、加快企业转型等重点领域的灵活创新，提供了地方国资国企改革的“上海范本”。
在改革分类上下苦工
新一轮改革中，推进国有企业进行分类管理堪称一大亮点。而在上海此前的分类监管方案中，还存在分类“太粗”的现状。“我打一个不恰当的比方，像医院分外科、五官科，实际上外科还要细分很多类，普外科、心胸外科等等。”上海静安地产（集团）有限公司董事长、党委书记喻亮公开表示。因此，如何分好类，定好责，成为上海国资国企改革直面的首要问题。
按照《关于深化国有企业改革的指导意见指导意见》（下称《指导意见》）关于“分类推进国有企业改革”的要求，上海市国有企业按其市场属性，兼顾股权结构、产业特征和发展阶段，以及资产、营收、利润和人员占企业总值的比例等因素，分为竞争、功能和公共服务三类。
其中，竞争类企业是上海地方国有企业的主体，在目标导向上，以效益最大化为重点。在治理结构上，加强董事会建设，董事长为法定代表人，以公众公司为主要实现形式发展混合所有制经济。预计“十三五”末，上海整体上市企业将占竞争类企业总量50%以上。
功能类企业，则以完成战略任务或重大专项任务为重点。监管方面，通过引入政府主管部门评价机制，重点考核功能作用、运营能力。对于公共服务类企业而言，侧重以确保城市正常运营，实现社会效益为重点。日常监管上，引入政府主管部门和社会第三方评价机制，重点考核服务水平、成本控制、持续能力。
对于较为特殊的混合型企业，上海采取根据企业发展实际，着眼促进企业成为市场主体动态调整分类的方法，对竞争类企业要求调整为功能类或公共服务类严格把关，对功能类和公共服务类企业要求调整为竞争类积极支持。
牵住资本这个“牛鼻子”
“管好资本、放活经营，是新一轮上海国资国企改革的核心所在，是‘牛鼻子’。”中共中央政治局委员、上海市委书记韩正点明了改革的方向。
围绕上海实际，经过一段时间的摸索，“国资委负责资本监管、国资流动平台负责资本运作、企业集团负责日常经营”的格局已基本形成。正如上海市市长杨雄所言，国资监管改革是关键，要敢于“开闸放水”、“放虎归山”。
对于管好资本布局，上海国资委通过加强战略和目标管控，在产业布局上聚焦价值链高端，提高国资在战略性新兴产业等重点领域的集中度。在空间布局上，走出去服务“一带一路”和长江经济带国家战略。
为国资流通搭建平台，上海2015年建立起国际集团、国盛集团两家企业，充当部分国有股权的持股主体、国资运营的执行主体、部分一般性竞争领域国资退出的主要通道。
为理顺国资监管体制，2016年上半年对金融企业国资实行统一监管，探索“实体经济（产业）+虚拟经济（金融）+技术经济（互联网）”新模式，实现产融结合。
在风险防范方面，主要是通过构建“经济运行监测、风险预警跟踪、科学评估评价、事中事后监管”为一体的监管体系，通过加强章程管理，加强清单管理，加强协同管理等，维护资本安全。
还原企业市场主体地位
从管资产向管资本迈进过程中，唯有“管多、管少、不管”并举方可更好体现出资人角色。而之所以把过去越位、错位的归位，则是为了让企业更加适应和引领市场。
因此，为促进国有企业成为独立市场主体，上海国资委在建立激发企业内在动力活力的考核、激励和评价机制等方面，大做文章。
针对国有企业的创新研发投入不足等问题，上海建立起一套以创新为导向的考核评价体系。如对研发投入、创新转型、跨国经营等费用视同于考核利润，对尚未实现回报的境外投资在考核中予以单列。
此外，建立起以企业为主体的创新投入机制，每年安排不低于30%的国资收益资金，重点支持主动承接国家或部市级重大专项的企业，带动企业加大创新投入。
为激发企业人才创新活力，设置首席工程师、技术总监等专业岗位，匹配相应的薪酬分配制度，形成技术性创新人才实现价值的新通道。在薪酬激励方面，实行“激励基金+个人购股”计划，企业用于激励股权总额可达实收资本的10%。
当然，创新需要不断试错。为建立宽容宽松的企业创新氛围，上海市人大通过《关于促进改革创新的决定》，明确改革创新项目因客观因素未实现预期目标，在考核评价和经济责任审计时不作负面评价。其中，上汽集团等将容错机制写入公司章程，从企业层面落实营造支持改革、鼓励创新的氛围环境。
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