查处内容

　　14名从业人员,违规受罚外1人取消资格

　　今年三家涉嫌“老鼠仓”的公司全部发生在深圳。张云东之前有关“连坐”的表态也确实落到了实处。

　　据业内透露,在32次基金业联席会议上,证监会通报了今年以来的查处内容:今年共计对13家公司进行稽查,其中3家基金公司有违规情况,处以3-6个月停发新产品的处罚。另外,对14名从业人员进行处罚,包括2名总经理、4名副总经理、4名督察长、4名基金经理。对他们的处罚方式有监管谈话、发出警告函、计入成型档案等。其中对1名基金经理取消从业资格,并实施市场禁入。如果将今年以来被曝光的违规事件进行对照,不难发现今年被处罚的公司以及个人名单。

　　业内分析,3家基金公司比较明显,分别是融通、景顺长城及长城基金。2名总经理可能是融通基金总经理吕秋梅及长城基金总经理关林戈,景顺长城总经理许义明因今年8月才正式入职,因此没有遭遇处罚。

　　被处罚的4名基金经理也比较容易找到,除已接到市场禁入“判决书”的张野,其余三人就是正在接受调查的涂强、韩刚和刘海。

　　10日,记者向景顺长城等基金公司询问,公司称尚未收到会里面的具体处罚办法。

　　“老鼠”去向

 　　多改行去开餐馆,基金公司也受拖累

　　基金从业人员违规交易一旦被查处,对个人和公司乃至对基金业的生态都会带来变化。

　　据业内说法,已查出的三名违规基金经理多去开饭馆。唐建离开上投摩根后,现在到南方某座城市,开起了一家饭馆,主打淮扬菜招牌。张野也操刀开餐饮。王黎敏则消失在大众视野。员工违规交易被查处对基金公司的影响,则难以准确估计。

　　首先,由于3-6个月停发新产品,被处罚的基金公司业务将受到很大影响。据上海一基金公司人士介绍,一家被处罚的基金公司的QDII业务被限制很多,以致耽误了该公司QDII基金的发行。当下,正逢新产品开发的高峰期,也处在基金业务扩张期。除传统的公募基金、专户“一对多”产品热销外,QDII基金可能随时再度启航。被处罚基金公司或将失去这种先入优势。

　　据业内介绍,根据经验,被给予处罚的公司即便过了处罚期,也会被冷处理。比如同期多家公司一起申报某类型产品,由于审批通道有限,管理层可能先审批没有污点记录的基金公司。

　　该人士认为,更重要的影响则是在投资者心目中,一个“老鼠仓”记录足以烙下深深的印记,并且这种负面影响不知会持续到何时。有多家基金公司的历史经验证明,“老鼠仓”过后,基金公司在发展上缓慢了下来。