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中证监反思光大证券乌龙事件 拟出台五大措施
中国新闻网
2013年09月07日 07:29:35来源: 中国新闻网 陈康亮

  关于光大证券“816”异常交易案的调查业已结束,但社会各界关于该案件的反思并未停止。6日,中国证监会新闻发言人表示,针对光大证券“816”事件暴露出的制度问题,证监会拟于近期出台五项措施,以完善资本市场的监管制度和基础设施。

  据介绍,这些措施包括:进一步研究、明确证券期货交易中关于异常交易的定义和标准;加强对相关交易技术系统的管理;加强交易系统前端控制;研究建立错单交易取消制度;推动建立异常交易的信息披露制度。

  对此,有业内人士指出,就日前证监会对光大证券案件从快、从重、从严的处罚而言,可以看出监管层对该案的重视;而就上述5项措施亦是围绕“816”事件实施的专门部署,极具针对性,比如异常交易信披制度。

  上海证券交易所因在“816”事件发生后并未及时发出提示性公告一直备受质疑。尽管上交所事后强调,自身并没有行政调查权,影响调查效率;且相比较错价型“乌龙指”交易,订单数量错误的异常交易,交易所在短时间内更难判断是否为“乌龙指”操作,因此对于错量型“乌龙指”交易,相关交易所通常不作特别公告。

  但市场人士普遍认为,“816”事件让市场各方认识到,建立、加强交易所直接在盘中对异常交易和大幅波动的提示性公告制度,建立相对明确的信息公告标准和程序的重要性。

  上述发言人表示,待相关方案拟定后,将向社会征求意见,形成广泛共识之后再确定发布。发言人进一步指出,上述措施是针对“816”事件的具体改进方案,而需要进一步加强、完善的监管措施不仅限于此,中长期还会有更多的改进措施出台。(完)

标签:光大证券责任编辑: 吕术艳
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